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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
单选题期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会________。
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单选题投资者在承担金融期货交易的履约责任时,应当遵循______原则。 A.过错责任 B.强制交割 C.买卖自负 D.公平
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单选题期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 ( )股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。 A.5% B.100% C.50% D.70%
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单选题不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交 易结果由( )承担
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单选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,______可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。 A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.财政部
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单选题期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。
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单选题每一季度结束后______日内,期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
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单选题下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是______。 A.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过 B.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所 C.审议批准风险准备金的使用方案 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
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单选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司独立董事的任职资格,应当具备的条件不包括______。 A.通过中国证监会认可的资质测试 B.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位 C.有履行职责所必需的时间和精力 D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年
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单选题证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。
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单选题中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动
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单选题期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。 A.境内企业法人 B.事业单位 C.境外企业法人 D.自然人
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单选题在我国,依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是______。 A.财政部 B.中国证监会 C.商务部 D.中国期货业协会
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单选题期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,高级管理人员应遵循______原则。 A.谨慎 B.稳健 C.回避 D.诚实
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单选题期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由______有关主管部门统一制定并公布。
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单选题中国证监会派出机构可根据______原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。 A.保守性 B.审慎监管 C.可靠性 D.实质重于形式
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单选题会计师事务所审计后,报送_________。
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单选题(  )对期货市场实行集中统一的监督管理。
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单选题在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指期货交易编码时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续( )个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。
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单选题以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由_________所在地的中级人民法院管辖。
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