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判断题期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的,监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。( )
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判断题国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。( )参考答案及解析
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判断题期货交易所上市、修改或者终止合约,变更住所或者营业场所,合并、分立或者解散,应当经国务院期货监督管理机构批准。
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判断题期货交易所联网交易的,应当经中国证监会批准。( )
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判断题公司制期货交易所设监事会,每届任期3年,监事会成员不得少于3人。( )
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判断题期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,并按照有关规定履行相应程序。( )[2012年9月真题]
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判断题期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的,应当双倍退还不正当利益。( )
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判断题在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明自己的意见和理由。
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判断题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事。
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判断题会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。
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判断题期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国期货业协会批准。( )
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判断题会员制期货交易所设理事会,每届任期2年。( )
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判断题期货交易所向会员收取的保证金,属于期货交易所所有,除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外,严禁挪作他用。
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判断题会员在期货交易中违约的,期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,再以该会员的保证金进行追偿。 ( )
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判断题从事期货交易活动,应遵循“三公”和诚实信用的原则。
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判断题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
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判断题中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的,可以要求期货公司予以更换。
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判断题期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员,对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。( )
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判断题题干: 中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
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