判断题会员制期货交易所1/4以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。( )
判断题期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。( )
判断题依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。
判断题结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。( )
判断题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
判断题国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒
判断题证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。( )
判断题期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )[2010年6月真题]
判断题期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
判断题国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被 检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻 碍和隐瞒
判断题全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )
判断题期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。
判断题公司制期货交易所董事长因故临时不能履行职权的,由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。( )
判断题期货公司应提前10个工作日向中国证监会派出机构提交免职决定文件。
判断题甲在某单位任职,近日其单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位是这家期货公司的第三大股东。依据法律规定,甲不得担任该期货公司独立董事。( )
判断题期货经纪公司被特别处理的,在特别处理期间,特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算,可以直接报中国证监会批准。
判断题期货公司不得从事期货自营业务。( )
判断题冒用他人身份从事期货交易的个人,如果交易行为符合期货交易所交易规则的,该交易结果由被冒用人承担。( )
判断题对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当不为其申请开立股指期货交易编码。( )
判断题中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。( )
