判断题期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。
判断题期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。
判断题期货交易所的所得收益应当首先用于增加风险准备金。
判断题期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。( )[2015年11月真题]
判断题《期货交易管理条例》明确规定:“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。”( )[2015年3月真题]
判断题在我国申请设立期货公司,股东应当具有中国资格。( )
判断题公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,董事会通过。( )
判断题国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经期货交易所主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最长不得超过15个交易日。
判断题证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
判断题投资者因参与非法期货交易而遭受保证金的损失,可得到保障基金的补偿。
判断题期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。( )
判断题期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。
判断题题干: 在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。
判断题期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。( )
判断题期货从业人员在从事期货业务前,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )
判断题从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。
判断题期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。( )
判断题期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。
判断题金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任。
