判断题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。( )
判断题期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。
判断题非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一定数额的罚金。( )[2014年9月真题]
判断题期货交易所上市新期货合约品种须经中国证监会批准。( )
判断题金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任。
判断题期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。
判断题国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
判断题期货公司与客户发生不可避免的利益冲突时,应优先保证期货公司利益。
判断题公司制期货交易所设董事会.每届任期5年。
判断题期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。( )
判断题期货公司的控股股东可直接任免期货公司董事。
判断题中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。( )[2014年9月真题]
判断题期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。
判断题期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司在未及时追加保证金的情况下,与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓,如果导致穿仓,那么穿仓造成的损失,由期货公司自行承担。( )
判断题期货公司分支机构在注销经营许可证前,不得停止经营活动。
判断题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
判断题因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( )
判断题期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。( )
判断题证券公司、基金管理公司、合格境外机构投资者,是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。( )[2015年5月真题]
判断题股东大会是公司制期货交易所的权力机构,由全体股东组成。
