判断题国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,其他有关部门和单位应当给予支持和配合。( )
判断题期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全。
判断题期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准
判断题推荐人签署的意见有虚假陈述的,自证监会及其派出机构认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,但不必记入该推荐人的诚信档案。
判断题期货公司保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。
判断题甲在某单位任职,近日其单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位是这家期货公司的第三大股东。依据法律规定,甲不得担任该期货公司独立董事。
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判断题在金融期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试完成后,开户人员和投资者应当在测试试卷上签字,市场开发人员可以兼任开户知识测试人员
判断题取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
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判断题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
判断题期货从业人员可以兼任导致或者可能导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务,但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。
判断题非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一定款额的罚金。( )
判断题一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试,可以指定他人替代。
判断题期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。( )
判断题公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证监会批准。
判断题期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处3万元以上30万元以下罚金。
判断题题干: 各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求,设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度,制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。
判断题期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。
判断题结算,是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。( )[2010年5月真题]
判断题期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,无须对其业务进行复核。( )
判断题使用期货投资者保障基金前,期货公司应当核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能使用保障基金。
