判断题期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。
判断题根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。
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判断题营业部负责人在任职前,应当按照相关规定取得任职资格。
判断题某期货公司近期客户穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理可以以该问题属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查为由限制首席风险官的履职行为。
判断题中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )
判断题中国期货业协会的权力机构为全体会员推选的会员代表大会。
判断题期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会批准。
判断题期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
判断题期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。( )
判断题在计算期货公司净资本时,期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整。
判断题期货交易所是不以营利为目的的法人。( )
判断题中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国证监会制定。
判断题期货合约是指由国务院期货监督管理机构统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。
判断题根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当将实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员的申请和注销客户交易编码的结果,及时通知该非结算会员的结算会员。( )[2014年3月真题]
判断题公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法接受他人财物,为他人谋取利益;数额较大的,处三年以下有期徒刑;数额巨大的,处三年以上有期徒刑,可以并处没收财产
判断题首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。
判断题非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后,客户未报告的,非结算会员应当向全面结算期货公司报告。( )
判断题根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。( )[2014年11月真题]
判断题期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。( )
判断题以期货交易所为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。
