判断题非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理。( )
判断题期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离 和资金分离制度,不得混合操作
判断题期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。( )[2010年5月真题]
判断题期货公司应当建立统一的结算制度,期货业务的结算由期货公司总部统一进行,营业部可以承担结算任务。
判断题期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的,由中国期货业协会批准。
判断题期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官,在开董事会时,公司独立董事王某未请假,也未授权他人代为出席会议,董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。( )
判断题期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。( )
判断题中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。
判断题期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。
判断题未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。直到股权转让之后才丧失表决权和分红权。( )
判断题期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
判断题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。
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判断题对于不实行会员分级结算制度的期货交易所,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权
判断题期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请民间仲裁委员会进行调解。( )
判断题期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。
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判断题除所在机构同意外,期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。
判断题题干: 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,根据损失大小来决定是否承担责任。
判断题全面结算会员期货公司应当在期货交易所开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。( )[2010年11月真题]
判断题取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
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判断题对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
