多选题交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物,造成标准仓单持有人损失的,由( )承担责任。
多选题甲是A期货公司的客户,经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差,便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出,并和乙签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,乙判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买人丁6手7月份合约。谁料到,刚买入后该合约就一直下跌,乙只好按市价卖出止损,但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经济业务的资格,则该
多选题期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的,应当符合的条件正确的是()
多选题经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,应( )。
多选题会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括( )。
多选题假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。
多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,下列表述中正确的是( )
多选题非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。
多选题申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
多选题期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向( )提出。
多选题经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前,进行下列( )告知、警示,应当全过程录音或者录像。
多选题客户下达的交易指令没有( )的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
多选题期货公司首席风险官不得有下列( )行为。
多选题客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对,期货公司如要证明已经入市交易,下列因素中必须完全一致的是( )。
多选题期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。
多选题内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”的是( )
多选题甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法,正确的是( )
多选题某期货公司主册资本金为1亿元,甲公司出资560万元,为其第五大股东。甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的期货公司股权抵交欠款,期货公司其他股东未持意义,双方未经监管机构批准,到工商部门办理了股权变更登记手续,下列表述中正确的是()
多选题经营机构应当建立( )机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。