判断题期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。( )
判断题保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。( )
判断题在股指期货投资者适当性制度中,期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。( )[2012年9月真题]
判断题期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员不属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从 业人员
判断题期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。{{U}} {{/U}}
判断题期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。
判断题中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。( )
判断题期货公司申请金融期货结算业务资格的,申请日前近3年内不得出现严重的期货交易、结算风险事件。
判断题中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
判断题会员在期货交易中违约的,先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。
判断题期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监 督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的,期货交易所有权要求期货公司予以改进 或者更换
判断题根据《期货交易管理条例》的规定,内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。( )
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。( )
判断题期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。
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判断题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )
判断题期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其注册地中国金融期货交易所为投资者办理金融期货开户手续。
判断题期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任期货公司首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。( )
判断题取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司,可以受托为其客户以及非结算会 员办理金融期货结算业务
判断题机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
