判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当报送季度、半年度和年度风险监管报表。( )
判断题会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。( )[2013年3月真题]
判断题期货公司从事期货投资咨询业务的人员取得期货业务从业资格即可。
判断题机构的相关期货业务许可被注销的,该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格也相应注销。( )
判断题期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。( )
判断题中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩 戒,并保障当事人享有申诉等权利
判断题证券公司为期货公司介绍客户开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )
判断题公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大 的,处3年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处3年以上有期徒刑,可以并处没收财产
判断题投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续2个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
判断题非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费,由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 ( )
判断题国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,其他有关部门和单位应当给予支持和配合。( )[2015年7月真题]
判断题按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况,相关投资经历、财务状况进行综合评估。( )[2012年5月真题]
判断题我国刑法规定了操纵证券、期货市场罪
判断题投资者投资经历包括商品期货交易经历与金融现货交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分相加为投资经历得分。
判断题根据《期货从业人员管理办法》的规定,取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动
判断题期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。
判断题证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。( )
判断题中国证监会决定关闭期货交易所的,期货交易所宣告破产。( )
判断题期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向公司住所地中国证监会派出机构报送,也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。( )
判断题期货公司在注销期货业务许可证前,应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。
