判断题期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后,仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )
判断题会员制期货交易所各专门委员会的职责,任期和人员组成等事项由会员大会规定。( )
判断题期货交易所的所得收益可以分配给会员,以作为会员的投资回报。
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判断题按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内外银行业务章的本外币定、活期存款证明。( )[2012年5月真题]
判断题申请期货公司经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。
判断题中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管 理
判断题期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,由期货交易所和期货公司自行确定数额,并应当与自有资金存放在同一账户。
判断题期货从业人员发现投资者不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机 构报告
判断题根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。( )[2012年11月真题]
判断题期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
判断题中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。
判断题期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。( )
判断题取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。( )
判断题期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后免试。
判断题客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限,约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。
判断题期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的,公司住所地中国证监会派出机构可认定公司的风险监管指标不符合规定标准。
判断题投资者适当性综合评估操作中,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。( )[2012年9月真题]
判断题期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
判断题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。( )
判断题对于期货交易所违规会员的处罚,可直接由理事会决定。( )
