判断题会员在期货交易中违约的,期货交易所先以自有资金承担违约责任,自有资金不足的,用风险准备金承担违约责任。( )
判断题中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制定相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉的等权利。( )
判断题会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。( )
判断题期货交易所只对非结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。( )
判断题国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。
判断题期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。
判断题公司制期货交易所总经理不应由董事担任。( )
判断题股指期货投资者适当性制度综合评估中“诚信状况”的分值上限为15分。
判断题期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。( )
判断题对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,期货投资者保障基金不予补偿。( )[2010年11月真题]
判断题期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。( )
判断题期货交易所依法对保证金的安全实施监控
判断题期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。( )
判断题投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。
判断题期货公司取得金融期货结算业务资格后,即取得期货交易所相应的结算会员资格。
判断题对于机构或者其管理人员发出的任何指令,期货从业人员应当严格执行。( )
判断题全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协会中约定应予强行平仓的情形。( )
判断题期货公司在注销期货业务许可证前,应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。
判断题全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。 ( )
判断题期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。
