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期货法律法规
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期货投资分析
判断题期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并报会员大会批准。( )
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判断题申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,并且持有 3%以上股权的股东 近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
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判断题根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
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判断题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至高中。
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判断题期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。( )[2010年5月真题]
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判断题期货交易所设立分所或者其他任何期货交易场所不必经有关部门批准。
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判断题只要是获准在期货交易所内进行交易的期货公司,即可发布针对自己客户的期货交易即时行情。 ( )
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判断题投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分相加为投资经历得分。
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判断题期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。
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判断题中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。( ) [2013年9月真题]
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判断题期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者最大权益。( )
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判断题首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
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判断题国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。
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判断题投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。
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判断题期货公司划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任。( )
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判断题期货公司应当自开立账户之日起10个工作日内向监控中心备案。
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判断题经国务院商务主管部门批准,商品现货批发市场可以使用“商品远期期货交易中心”的名称。
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判断题期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理金融期货开户手续。
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判断题期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。
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判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个月风险监管报表。( )
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