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期货法律法规
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期货投资分析
判断题期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至2005年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。
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判断题期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务,但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。( )
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判断题中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。( )
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判断题期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )
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判断题期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的,公司住所地中国证监会派出机构可认定公司的风险监管指标不符合规定标准。
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判断题期货交易中的结算,是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。( )
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判断题公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处3年以下有期徒刑或者拘役,数额巨大的处3年以上有期徒刑,可以并处没收财产。(  )
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判断题申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并依法予以罚款。( )
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判断题无论采取何种组织形式,期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。( )
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判断题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。
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判断题根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》的规定,任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。
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判断题客户委托期货公司进行资产管理时,对于委托资产来源及用途的合法性,无须进行书面承诺,口头承诺即可。( )
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判断题期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易
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判断题期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。
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判断题期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。
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判断题交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( ) [2010年9月真题]
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判断题中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。
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判断题单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。( )
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判断题期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )[2014年11月真题]
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判断题期货公司结算部门负责人离职,公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验,可以任命李某兼任该部门负责人。( )
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