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期货法律法规
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期货投资分析
判断题会员制期货交易所理事长可以兼任总经理。
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判断题实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员投资规模和人员情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
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判断题期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,只能由中国证监会依法核准。
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判断题会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项做成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
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判断题期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
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判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。( )
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判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易,也可以收付、存取或者划转期货保证金。
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判断题期货公司停业的,应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。( )
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判断题国有企业的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,造成国有企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,处 3年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处3年以上10年以下有期徒刑
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判断题取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )
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判断题题干: 期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范,经营更加高效,内部控制更加严密。
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判断题商品期货合约的标的物包括农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品。
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判断题国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。( )[2014年11月真题]
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判断题中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会视具体情况自主决定是否提供。( )
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判断题会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的理事代其履行职权。( )
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判断题期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起1年后失效。( )
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判断题投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。( )
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判断题个人客户可委托他人代办开户手续。
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判断题期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理,期货交易所不具有法人资格。
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判断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。
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