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期货投资分析
判断题期货交易应当在依法设立的期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )[2010年11月真题]
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判断题期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易
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判断题非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的,由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,没收违法所得,并处《期货交易管理条例》规定的一定数额的罚款。 ( )[2014年9月真题]
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判断题实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。
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判断题期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。( )[2014年7月真题]
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判断题期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。
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判断题首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当是及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )
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判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标优于预警标准的,风险预警期结束。( )
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判断题期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会备案。( )
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判断题期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。
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判断题中期协应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。( )
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判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员可以收付、存取或者划转期货保证金。
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判断题期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。( )
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判断题期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。( )
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判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。( )[2012年5月真题]
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判断题期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任。( )
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判断题中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
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判断题期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。( )
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判断题期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在3日内向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案,并履行信息披露义务。
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判断题期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
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