判断题期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者最大权益。( )[2012年3月真题]
判断题期货交易所未代期货公司履行期货合约的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司作为第三人参加诉讼。
判断题根据《刑法修正案(六)》,期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金。( )[2012年6月真题]
判断题为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理,期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。
判断题期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚,但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员,就可以申请金融期货全面结算业务资格。( )
判断题期货公司必须向股东做出最低收益、分红的承诺。 ( )
判断题期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。( )
判断题按照金融期货投资者适当性制度的要求,一般单位客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。( )
判断题期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。( )
判断题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表
判断题期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( )
判断题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者 高等教育文凭,应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件
判断题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
判断题期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
判断题期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。( )
判断题期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。
判断题期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务
判断题根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。( )
判断题期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司。
