判断题申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。
判断题在我国,设立期货交易所,由财政部审批。
判断题期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。( )
判断题投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司财务专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明,且具有20笔以上的成交记录。
判断题期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并没收其所持期货公司的股权。( )
判断题全面结算会员期货公司认为必要的,可以对非结算会员进行风险提示。
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判断题期货从业人员违法违规,情节严重的,中国证监会依法给予刑事处罚。 ( )
判断题证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。( )
判断题期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )
判断题理事会理事不能亲自参加理事会时,应当以书面形式委托其他理事代为参加。( )
判断题期货公司以期货交易软件、终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应向客户说明交易软件、终端设备的基本功能,揭示其使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。
判断题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。
判断题期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,期货业协会不以营利为目的,无需缴纳会员费。
判断题银行或者其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的,最高可以判处死刑。( )
判断题根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》,期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,可能被判处罚金。
判断题公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,即使客户予以追认,该交易造成客户的损失,期货公司仍应承担赔偿责任。( )
判断题非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。( )
判断题期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感 性测试
判断题会员在期货交易中违约的,期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后,由此取得对违约会员的相应追偿权。
判断题期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的,行为人应当承担由此产生的民事责任。( )
