判断题期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
判断题期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的,责令改正,给予警告,没收违法所得。( )
判断题期货交易所为债务人时,债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的,人民法院不予支持。( )[2014年7月真题]
判断题期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。
判断题营业部负责人的任职资格由中国证监会依法核准。( )
判断题客户应当向期货公司登记以本人名义或他人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。( )
判断题期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。( )
判断题交割仓库出具虚假仓单情节严重的,国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。( )[2014年9月真题]
判断题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。
判断题设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准和备案。( )
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。
判断题期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。( )[2012年3月真题]
判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。
判断题客户、自营会员为债务人的,人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。( )
判断题期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。
判断题期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。( )
判断题期货交易所联网交易的,应当经中国证监会批准。( )[2010年9月真题]
判断题期货交易所的所得收益可以分配给会员,以作为会员的投资回报。
判断题国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行政处分或者纪律处分。 ( )[2015年5月真题]
判断题期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。( )
