多选题制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )
多选题期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。
多选题下列人员进行期货内幕交易,依法应从重处罚的有( )
多选题期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括的内容有( )。
多选题期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应于当日向其住所地的______备案,并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
多选题期货公司实际控制人出现下列______情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A.质押所持有的期货公司股权
B.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产
C.变更名称
D.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
多选题在我国,( )从事期货交易限于从事套期保值业务。
多选题在金融期货自然人投资者适当性综合评估中,对投资者基本情况的评估包括( )
多选题期货公司会员单位应按照( )的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执 行投资者适当性制度
多选题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得________。
多选题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括( )
多选题中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照______的原则,严格落实相关规定的各项工作要求。
A.统一领导
B.各司其职、各负其责
C.加强协作
D.联合监管
多选题下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中,正确的有( )
多选题股指期货的投资主体可以有______。
多选题期货交易所未代期货公司履行期货合约的______。
A.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所
B.客户应当直接向期货交易所主张权利
C.客户起诉期货交易所的,期货公司为被告,期货交易所作为第三人参加诉讼
D.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利
多选题2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为______。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括______。
A.风险监管指标汇总表
B.净资本计算表
C.客户权益变动表
D.客户分离资产报表
多选题实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金包括( )
多选题期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。
多选题期货公司应当按照______的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
