多选题以下人员适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有( )。
多选题下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中,正确的是______。
A.期货交易所对结算会员结算
B.结算会员对非结算会员结算
C.非结算会员对其受托的客户结算
D.期货交易所对投资者进行结算
多选题下列关于透支交易责任的说法,正确的有( )。
多选题期货交易所______时,应当经中国证监会批准。
A.制定或者修改章程、交易规则
B.对会员强行平仓
C.上市、中止取消或者恢复交易品种
D.上市、修改或者终止合约
多选题期货公司为债务人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持( )
多选题根据《期货交易管理条例》,发生下列哪些情形时,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取暂时停止交易的紧急措施?( )
多选题期货公司超出客户L的指令价位的范围,将______的差价利益占为己有的,客户L到法院起诉了该期货公司,要求其返还差价利益。法院对此表示支持。
A.高于客户指令价格卖出
B.高于客户指令价格买入
C.低于客户指令价格卖出
D.低于客户指令价格买入
多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有______。
多选题期货公司有下列( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告
多选题期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
多选题全面结算会员期货公司可以根据( )调整保证金标准
多选题刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员,因执行过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。
多选题 根据以下案例,回答下面问题:
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。
多选题期货交易所的_丁作人员履行职务,遇到与______有利害关系的情形时,应当回避。
多选题期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,______。
多选题题干: 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
多选题下列关于期货投资者保障基金的筹集,说法正确的有______。
A.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户,专户存储期货投资者保障基金
B.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的25%缴纳形成
C.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产
D.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金
多选题在我国,依法对期货公司实行自律管理的机构是______。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部
多选题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,________应当至少保存20年。
多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,( ),予以公开通报批评。
