多选题根据《期货交易管理条例》,下列说法正确的有______。
A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B.期货公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货公司将当日结算结果通知客户
D.期货交易所实行当日无负债结算制度
多选题期货交易所章程中应当载明的事项包括
____
。
多选题上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2010年9月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手,下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是( )。
多选题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是______。
多选题假设某期货交易所截至2007年第1季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元,该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元,那么:
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?______
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D.记入信用记录
多选题国务院期货监督管理机构履行的职责有( )。
多选题自然人投资者应当全面评估自身的______,审慎决定是否参与股指期货交易。
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是______。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾6年
B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
多选题期货公司股东不得从事的行为有______。
多选题国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理。
多选题下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,正确的有( )。
多选题下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有( )。
多选题下列( )等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
多选题全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括的内容有______。
多选题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的______。
A.副总经理
B.首席风险官
C.营业部负责人
D.财务负责人
多选题下列关于推荐人的描述,正确的有( )。
多选题期货公司的期货从业人员不得有下列_________行为。
多选题期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的______。
多选题孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为,中国证监会有权对孙某采取的措施有______。
A.责令改正
B.监管谈话
C.纪律惩戒
D.出具警示函
