多选题关于期货从业人员,下列行为错误的有( )
多选题期货交易所应当就其市场内的交易情况编制______,并及时公布。
A.周报表
B.月报表
C.季报表
D.年报表
多选题对于经过修改风险监管指标不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳建运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。
多选题下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。
多选题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有______。
A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B.关于技术系统准备情况的说明
C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
D.介绍业务资格申请书
多选题首席风险官不履行职责或有严重违规行为时,监管部门可以对其采取的监管措施有______。
A.责令更换
B.情节严重的,认定其为不适当人选
C.出具警示函
D.监管谈话
多选题题干: 下列关于我国公司从事境外期货交易的表述,( )是正确的。
多选题期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有______。
多选题期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
多选题王某衡量了自身的条件后在A期货公司申报了股指期货开户材料,A期货公司向王某充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,随后为王某申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是( )。
多选题期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。
多选题任何单位或者个人有下列哪些行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款?______
A.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
B.为影响期货市场行情囤积现货的
C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
D.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
多选题甲期货交易所欲委任李某为中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是______。
A.决定之日起5日内
B.决定之日起15日内
C.决定之日起10日内
D.决定之日起30日内
多选题某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔,而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?( )
多选题甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,在职期间,甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票,准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识,赔了不少钱,不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成( )。
多选题期货公司与其控股股东、实际控制人在______等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
多选题李某是甲期货公司的首席风险官,其职责包括______。
A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D.及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
多选题中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以采取的措施包括______。
多选题期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
多选题下列关于期货保证金的表述,正确的有______。
