多选题下列选项中,属于期货从业人员的有______。
多选题期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司______
A.暂停营业
B.公开道歉
C.限期报送
D.补充更正
多选题对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,不具有管辖权的法院有( )。
多选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有______。
A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
B.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向中国证监会派出机构报告
C.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
D.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向中国证监会派出机构报告
多选题期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行______,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A.统一结算
B.统一风险管理
C.统一资金调拨
D.统一财务管理和会计核算
多选题根据合约标的物的不同,期货合约分为_________。
多选题取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为______办理金融期货结算业务。
A.交易所的非结算会员
B.本公司的客户
C.交易所的交易结算会员
D.其他期货公司的客户
多选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的有______。
A.客户予以追认的,期货公司不承担赔偿责任
B.非受托人承担补充赔偿责任
C.客户不予以追认的,应当由期货公司承担赔偿责任、非受托人承担连带法律责任
D.期货公司承担补充赔偿责任
多选题某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于______。
A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元
多选题在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官______。
A.应当向中国期货业协会报告
B.应当主动回避
C.应当予以拒绝
D.必要时,应当及时向监管部门报告
多选题期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用______。
A.以期货交易所风险准备金支付
B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿
C.由期货交易所承担
D.由被平仓的期货公司承担
多选题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取( )紧急措施。
多选题期货公司的下列________行为属于欺诈客户行为。
多选题期货交易所因下列哪些情形解散的,由中国证监会批准?______
A.章程规定的营业期限届满
B.会员大会决定解散
C.理事会决定解散
D.股东大会决定解散
多选题证券公司应根据______的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A.内部控制制度
B.风险隔离制度
C.风险防范
D.经营需要
多选题期货公司申请设立营业部,应当具备的条件是______。
A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
B.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
多选题某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,则甲公司在期货公司股东会的表决权占为______。
A.由公司章程自由约定
B.20%
C.6%
D.5%
多选题未经中国证监会批准,期货交易所的______不得在任何营利性组织中兼职。
A.董事会秘书
B.理事长
C.副董事长
D.总经理秘书
多选题期货从业人员应当保守的秘密包括()。
多选题下列关于期货投资者保障基金的筹集,说法正确的有______。
