多选题下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的,经初步核实后予以立案的是( )。
多选题首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
多选题期货市场立法的目的主要包括()
多选题张某在某期货公司从事期货交易,由于投资品种价格大幅度下滑,张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是( )。
多选题期货公司( )应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。
多选题期货投资者保障基金的资金运用限于( )。
多选题期货公司有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
多选题某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( )。
多选题证券公司可以接受下列( )期货公司的委托从事中间介绍业务。
多选题A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日,甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌,同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金,但甲某没有缴纳,于是乙期货公司强制平仓,并要求甲某承担账款,保证金无法补足的17万元损失,甲某和乙期货公司协商未果,此时,乙期货公司可以向( )起诉。
多选题经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得( )。
多选题甲期货公司共有10家营业部.现有净资产6000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是( )万元。
多选题合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括( )。
多选题首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
多选题对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出的处罚是( )。
多选题证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,应当报( )备案。
多选题期货公司办理( )事项时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
多选题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有( )。
多选题以期货交易所为( )因期货交易所履约职责引起的商事案件,由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。
多选题某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中,该期货公司违反的规定是( )。