多选题下列关于会员制期货交易所会员大会的表述,正确的有______。
多选题期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的______营利性活动。
多选题证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖________。
多选题客户保证金未足额追加的,( )。
多选题证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的______等制度。
A.风险隔离
B.合规检查
C.内部控制
D.业务规则
多选题期货从业人员应当具备______。
A.投资经验
B.专业知识
C.职业道德
D.专业技能
多选题李某为一期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关准确信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据本案例,下列说法中,正确的有______。
A.李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕
B.李某的行为属于商业受贿行为
C.应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
D.情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可采取______等监管措施。
A.责令改正
B.开除
C.监管谈话
D.出具警示函
多选题下列关于期货业协会的说法,错误的是( )
多选题期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )
多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列( )监管措施。
多选题非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是______。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责
多选题下列关于期货公司的表述正确的有( )。
多选题证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的______等资料。
A.单据
B.账簿
C.报表
D.数据信息
多选题在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确______的责任。
A.高级管理人员
B.业务部门负责人
C.开户经办人
D.客户
多选题会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的______负责。
多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为?________
多选题根据《期货交易管理条例》,______的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A.期货保证金存管银行
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构
多选题甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格,长时间以来都受乙期货公司委托,为其提供介绍业务的服务,后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格,此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系______。
多选题证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有______。
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70%
