多选题期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的______原则,维护期货交易各方的合法权益。
A.公正
B.公开
C.效率
D.公平
多选题中国期货业协会工作人员( )的,中国期货业协会应当给予纪律处分。
多选题下列有关公司制期货交易所监事会的说法中正确的有______。
A.每届任期3年
B.监事会成员不得少于2人
C.监事会设主席1人,副主席若干人
D.监事会设主席1人,副主席1至2人
多选题假设某期货交易所截至2009年第一季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元,该期货交易所2009年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。
根据以上材料,回答下列问题:
多选题国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。
多选题会员制期货交易所理事长的职权包括( )。
多选题中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?______
A.期货公司
B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
多选题下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述,正确的有( )。
多选题期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确______等相关期货从业人员的责任。
多选题实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以( )代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。
多选题客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则______。
A.穿仓造成的损失,由客户承担
B.穿仓造成的损失,由期货公司承担
C.对保留持仓期间造成的损失,由客户承担
D.对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
多选题证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有______。
A.证监会文件
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.盈利模式
D.报酬支付及相关费用的分担方式
多选题会员制期货交易所会员应当履行的义务包括______。
A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B.遵守期货交易所的章程
C.执行会员大会、理事会的决议
D.按规定缴纳各种费用
多选题理事会由下列( )组成
多选题期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有_________。
多选题下列关于期货交易所的说法,正确的有______。
A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等股份,由会员出资认缴
B.期货交易所应按其章程实行自律性管理
C.申请设立期货交易所时,不需向中国证监会提交董事会成员名单
D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
多选题期货业协会履行的职责有______。
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.受理客户与期货业务有关的投诉
D.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
多选题出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。
多选题《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定的,制定本规则的目的有______。
多选题张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员,某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔,而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有______。
