多选题关于会员大会的召开,下列说法正确的是( )。
多选题依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?______
A.变更住所、法定代表人
B.解散、破产
C.被撤销所有期货业务许可
D.营业部终止
多选题会员制期货交易所会员享有的权利包括______。
多选题中国证监会对取得下列
____
任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
多选题期货公司风险监管指标包括( )
多选题下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中,正确的有______。
A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认
C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议
D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认
多选题根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监督指标标准,期货公司从事交易结算业务的,应当持续符合的风险监管指标标准有______。
A.净资本不得低于人民币3000万元
B.净资本不得低于客户权益总额的6%
C.净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币300万元
D.流动资产余额不得低于流动负债余额的100%
多选题某期货公司出现下列______情形,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
多选题
某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下,擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货投资咨询业务从业资格。
请回答以下问题:
多选题甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户刘某交易保证金不足,于是电话通知刘某在第二天交易开始前足额追加保证金。刘某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后刘某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。如果刘某向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知义务,对此,应该由( )承担举证责任。
多选题期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括______。
多选题期货投资咨询业务人员应当与______岗位独立,职责分离。
多选题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括______。
多选题期货公司触及风险监管预警标准,对公司情况进行核实和评估,视情况采取下列______措施。
A.向公司出具关注函
B.对公司高管人员进行监管谈话
C.责令公司增加内部合规调查的频率
D.提请董事长职务
多选题期货公司实际控制人发生______情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A.变更名称
B.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产
多选题一般法人投资者申请开立股指期货账户时,下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有( )。
多选题期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议
多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司发生下列哪些情况时,期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?______
A.会员分级结算关系变更
B.会员资格转让
C.会员号变更
D.交易编码申请权限受到期货交易限制时
多选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。
