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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司欺诈客户的行为有( )。
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多选题在会员制期货交易所中,应当召开临时会员大会的情形有______。 A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 B.1/3以上会员联名提议 C.理事会认为必要 D.董事会认为必要
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多选题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定应当采取的紧急措施,包括( )。
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多选题有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响。为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括______。
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多选题在我国,______从事期货交易应当遵循套期保值的原则。 A.金融机构 B.国有企业 C.事业单位 D.国有控股企业
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多选题下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述,正确的有______。
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多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有______。 A.责令停业整顿 B.强制出售 C.指定其他机构托管 D.指定其他机构接管
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多选题不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有______。
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多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于( )收取手续费。
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多选题投资者下达交易指令的方式包括( )。
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多选题根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当聘请具备______相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A.证券 B.期货 C.交易所 D.现货交易
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多选题下列公司制期货交易所的行为应经中国证监会批准的有______。 A.收购本期货交易所股份 B.股东转让其所持股份 C.选举、更换非职工代表担任的董事、监事 D.对其股份进行其他处置
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多选题申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有______。 A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B.具有期货从业人员资格 C.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验 D.通过中国证监会认可的资质测试
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多选题期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失,应承担赔偿责任。______期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%。 A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的 B.期货公司的交易保证金不足,交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失 C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的 D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易所造成的损失
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多选题因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循的重要原则是( )。
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多选题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作的过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王 某将相关问题口头反映给公司总经理张某
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多选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括( )
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多选题《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括______。 A.完善期货公司治理结构 B.加强内部控制和风险管理 C.促进期货公司依法稳健经营 D.维护期货投资者合法权益
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多选题期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有______。 A.变更营业部营业场所的详细计划 B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明 C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明
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