多选题为了正确审理期货纠纷案件,2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据的有______。
A.《中华人民共和国合同法》
B.《中华人民共和国行政许可法》
C.《中华人民共和国民法通则》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》
多选题有证据证明保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,________不能提出相反证据的,人们法院可以依法冻结。
多选题发生下列哪些重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?______
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
多选题非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括________。
多选题关于强行平仓的费用承担,下列说法正确的是( )。
多选题严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时,各机关必须遵循________的原则。
多选题期货公司的______之间不得存在近亲属关系。
多选题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
多选题在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收入证明应当为_________。
多选题对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,下列有关首席风险官应当监督检查事项的说法中,正确的有( )
多选题以下期货经纪合同无效的是
____
。
多选题从业人员不得有的行为包括______。
A.挪用客户的期货保证金
B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D.以期货交易所名义代理客户期货交易
多选题按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规 则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )
多选题期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
多选题从事介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括______。
A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
C.告知客户期货保证金安全存管要求
D.向客户充分揭示期货交易风险
多选题期货公司变更法定代表人的,应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有______。
A.股东会关于变更法定代表人的决议文件
B.变更法定代表人申请书
C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
D.拟任法定代表人任职资格证明
多选题下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有______。
多选题下列期货公司变更股权的情形,应当经中国证监会批准的有( )。
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的,不受上述规定的限制?______
A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长
C.在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人
多选题期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报?______
A.投资者
B.聘用期货从业人员的期货经营机构
C.其他期货经营机构
D.其他期货从业人员
