多选题下列关于期货交易所的说法正确的是_________。
多选题期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求
多选题下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有( )。
多选题下列说法正确的有______。
A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D.期货从业人员在执业过程中应严格自律
多选题中国期货业协会的组成机构包括( )。
多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以采取以下措施______。
多选题期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取下列哪些措施,以警示和化解风险?______
A.谈话提醒
B.要求会员和客户报告情况
C.发布风险提示函
D.以上都正确
多选题期货从业人员应当______。
多选题期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有_________。
多选题期货交易活动实行
____
原则。
多选题期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须______。
多选题期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是_________。
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,客户保证金未足额追加的,期货公司应当______。
多选题______应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、法规等,持续开展投资者风险教育。
A.期货公司
B.证监会
C.中国金融期货交易所
D.期货业协会
多选题会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计,并对出具审计报告的______负责。
A.准确性
B.合法性
C.真实性
D.合理性
多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,______,予以公开谴责。
A.情节严重
B.情节较轻
C.造成严重后果
D.未造成严重后果
多选题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的,应当立即向______报告。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.公司董事会
D.公司监事会
多选题申请设立期货公司,应当具备的条件有______。
A.具有期货从业人员资格的人员不少于20人
B.注册资本最低限额为人民币3000万元
C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D.有合格的经营场所和业务设施
多选题期货投资者保障基金可以运用于( )。
多选题下列关于首席风险官的说法正确的是( )。
