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期货法律法规
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多选题证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列( )行为,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
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多选题全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有______。 A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
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多选题某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200余万元,胜诉方向人民法院申请强制执行,关于执行问题下面说法正确的有______。 A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以直接将该席位拿到社会上拍卖,出价最高者获得该席位资格 B.人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金 C.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以采取强制措施转让该交易席位 D.人民法院执行会员资格费或者交易席位时,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止会员交易席位的使用
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多选题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )
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多选题某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员,具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书,并向客户作获利保证,另外,该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有______。
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多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )
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多选题根据《期货交易管理条例》,下列情况中属于违法违规行为的有( )
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多选题法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当( )
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多选题下列有关交割违约的表述正确的是( )
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多选题中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是_________。
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多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是______。 A.董事长 B.监事会主席 C.独立董事 D.经理层人员
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多选题甲系某从事期货经营机构的人员,某日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当( )
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多选题题干: 在我国,交割仓库不得有( )行为。
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多选题期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有______。 A.是否熟悉期货法律法规 B.是否具备胜任能力 C.是否诚信守法 D.是否符合规定的任职条件
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多选题下列( )行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。
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多选题李某为某期货公司职员,2014年7月21日,其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2014年9月4日,该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法______。 A.违反了《期货从业人员管理办法》的规定 B.符合《期货从业人员管理办法》的规定 C.应报告期货业协会 D.应在媒体上进行公告
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多选题下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是( )。
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多选题 自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料,请回答以下问题。]
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多选题首席风险官存在(  )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
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多选题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有(  )。
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