多选题下列哪些人员不得从事期货交易?( )
多选题在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是
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多选题期货交易所对于下列( )情形不需承担责任。
多选题期货公司金融期货结算业务资格分为______。
多选题题干: 期货交易所不得从事( )。
多选题期货从业人员有______情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
B.获取不正当利益的
C.向投资者隐瞒重要事项的
D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
多选题期货从业人员应保守所在机构秘密的信息,但下列______情况除外。
A.有关法律法规等要求提供
B.竞争对手要求提供
C.国家司法部门按规定调查取证
D.从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
多选题某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是( )。
多选题期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的营利性活动有______。
A.协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告服务
C.为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D.中国证监会规定的其他活动
多选题关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
多选题实行会员分级结算制度的期货交易所向______收取保证金。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.非结算会员
D.特别结算会员
多选题期货公司向客户收取的保证金,在______情形下可以划转。
A.向公司董事、监事支付报酬
B.依据客户的要求支付可用资金
C.为客户交存保证金
D.为客户支付手续费、税款
多选题客户向期货公司下达交易指令的方式可以有______。
A.书面
B.电话
C.互联网
D.计算机
多选题下列关于中国证监会的表述中,正确的有______。
A.中国证监会派出机构有权监管期货公司
B.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理
C.中国证监会有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
多选题金融期货投资者适当性制度中,关于资金要求的描述,下列正确的有( )。
多选题期货交易所应当以适当方式发布的信息包括______。
A.即时行情
B.持仓量、成交量排名情况
C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息
D.期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有______情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动
C.股东未按照出资比例行使表决权
D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
多选题客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金,下列可以充抵期货保证金的是( )。
多选题下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。
多选题期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )
