多选题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料有( )。
多选题期货公司应建立与风险监管指标相适应的______,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
多选题期货公司应当建立、健全并严格执行( ),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
多选题下列说法正确的有______。
A.中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚
B.从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C.期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由中国证监会负责解释
多选题有下列______情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.《公司法》第147条规定的情形
B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾1年
多选题从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向______报告。
多选题在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中,期货公司应当( )
多选题下列关于结算担保金的表述,正确的有______。
A.全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
B.交易结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
多选题申请设立期货公司,应当具备的条件有( )。
多选题期货公司的下列人员中,应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整的有________。
多选题在我国,任何单位或者个人不得违规使用______进行期货交易。
A.自有资金
B.信贷资金
C.财政资金
D.经营利润
多选题下列选项中属于理事会职权的是_________。
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括______。
A.净资本不得低于人民币2000万元
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.负债与净资产的比例不得低于150%
D.净资本不得低于客户权益总额的6%
多选题下列选项中,属于期货业协会应当履行的职责的是( )。
多选题中国金融期货交易所应当从投资者的______制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
多选题期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1元以上5万元以下的罚款。
多选题期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
多选题根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )
多选题期货交易所结算会员( )。
多选题会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的______进行核查和验证,并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.合规性
