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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司选聘首席风险官,应当将( )等作为主要判断标准。
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多选题期货从业人员在向投资者提供服务前应当_________。
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多选题某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元,那么甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。
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多选题下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现,中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司的有______。 A.客户资料不符合实名制要求 B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致 C.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确 D.中国证监会规定的其他情形
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多选题中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订( ),按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。
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多选题期货从业人员受到( )的监督
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多选题某期货公司注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东。甲公司因欠乙公司的货款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议。期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是______。
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多选题某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司______负责。
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多选题林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予______的惩戒。 A.训诫 B.公开谴责 C.暂停其从业资格 D.行政处罚
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多选题下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有(  )。
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多选题期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得______。 A.查封 B.冻结 C.强制执行 D.划扣
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多选题题干: 关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )。
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多选题对于约定不明确的交易指令,应当按照下列( )规则来确定指令的内容。
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多选题根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是________。
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多选题中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有______。 A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
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多选题期货公司或者其分支机构______时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.主动提出注销申请 C.成立后无正当理由超过2个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续2个月以上 D.符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形
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多选题使用期货投资者保障基金前,( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
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多选题期货公司不得接受( )的委托,为其进行期货交易
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多选题中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有______。 A.审核材料 B.考察谈话 C.调查从业经历 D.公开选举
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多选题客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以( )垫付,不得占用其他客户的保证金。
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