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期货法律法规
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期货投资分析
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时,需要综合考虑的因素包括(  )。
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多选题某经营机构拥有健全的回访制度,由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括( )。
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多选题某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为( )。
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多选题某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决定投资咨询业务由总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是(  )
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多选题下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有(  )。
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多选题客户可以通过(  )等委托方式下达交易指令。
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多选题《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有( )。
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多选题王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现。对于王某的行为,中国证监会及其派出机构可以做出下列(  )惩罚措施。
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多选题在下列( )情况下,会员制期货交易所应当召开临时会员大会。
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多选题对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司
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多选题某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元,下列关于法律责任表述,正确的是()
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多选题下列选项中,( )属于期货交易所监事会的职权。
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多选题某外地期货公司欲在北京发展业务,委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后,感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份,引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”,由其封闭运作一年,承诺保底和高额回报。王某又代客户签字,办理了与期货公司的开户手续,公司为客户出具了保证金收据。半年以后,交易状况并不好,王某便将这些客户剩余的资金提走,逃之天天。客户在封闭期满之后,发现这个情况,纷纷找期货公司要钱
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多选题期货交易所未代期货公司履行期货合约时,下列说法正确的是( )。
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多选题非结算会员保证金不足以承担其违约责任的,全面结算会员应当以(  )代为承担。
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多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会对风险监管指标设置预警标准
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多选题期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )。
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多选题期货交易所应当编制交易情况( ),并及时公布。
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多选题境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制订
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多选题期货公司章程应对首席风险官的( )作出规定。
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