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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司的______不得滥用权力,不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益。
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多选题资产管理业务________等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。
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多选题期货业协会在对期货从业人员杨某进行调查时,发现其曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该______。
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多选题申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括______。 A.具有大学专科以上学历 B.通过中国证监会认可的资质测试 C.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验 D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
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多选题期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有______。 A.拟设立营业部的决议文件 B.营业部的管理制度文本 C.拟任负责人任职资格申请材料或证明 D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
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多选题期货公司可以申请的期货业务包括________。
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多选题属于期货交易所总经理的职权的是( )。
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多选题中国证监会对下列______人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
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多选题期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括______。 A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉 B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益 C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证 D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
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多选题(以下各小题每问的备选答案中有一项或多项符合题目要求) 某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。 根据上述事实,请回答以下问题。
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多选题申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有______。 A.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位 B.有履行职责所必需的时间和精力 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
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多选题下列有关交割违约的表述正确的是 ____ 。
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多选题下列情形中,期货公司需承担举证责任的有( )。
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多选题某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险、高收益。证券公司从业人员未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。证券公司办理开户手续应对______进行审查。
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多选题期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,下列各项属于该办法的具体内容的是( )
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多选题风险监管报表编制完成后,下列________人员应当在风险监管报表上签字确认。
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多选题首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查期货公司高 级管理人员
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多选题期货交易所的______应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A.风险管理系统 B.风险管理制度 C.交易结算业务 D.交易结算系统
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多选题下列关于期货公司注册资本条件的说法中,正确的是______。 A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元 B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元 C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元 D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元
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多选题会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形包括( )。
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