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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题中国期货业协会的主要机构有______。 A.会员大会 B.理事会 C.监事会 D.董事会
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多选题天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式,事后也未达成补充规定。某交易日,市场行情突变,笑天因不知交易结算结果而继续持仓,多造成损失一万元。下列说法正确的是(  )。
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多选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,______。 A.客户有权不予认可 B.客户可以予以追认 C.非受托人承担赔偿责任,期货公司承担连带责任 D.期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任
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多选题期货交易所可采取的组织形式包括______。
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多选题期货公司申请对______之外的客户资料进行修改的,应当指明修改申请拟提交的期货交易所,监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核,并将通过复核的申请转发相关期货交易所。 A.客户姓名或者名称 B.客户有效身份证明文件号码 C.客户期货结算账户户名 D.单位客户的开户代理人身份证正反面扫描件
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多选题期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对监督检查的事项有( )
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多选题 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。 请回答以下问题:
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多选题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的 B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的 C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的 D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
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多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括______。
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多选题证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息()。
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多选题期货公司的( )不得滥用权利,不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产,不得损害期货公司、客户的合法权益。
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多选题根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,一般单位客户的______应当参加知识测试,不得由他人替代。 A.指定下单人 B.结算单确认人 C.资金调拨人 D.自然人投资者本人
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多选题公司制期货交易所会员享有的权利有( )。
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多选题在我国,任何单位或者个人不得违规使用______进行期货交易。 A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金
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多选题证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被______的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A.责令整改 B.暂停业务 C.限制业务 D.撤销业务资格
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多选题 2010年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。 根据上述事实,请回答以下问题。
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多选题以下是某会员制期货交易所交易规则的内容,其中符合法律规定的是( )
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多选题期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,(  )。
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多选题题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。
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多选题股指期货投资者适当性制度要求投资者应全面评估自身的______,审慎决定自己是否参与股指期货交易。 A.生理及心理承受能, B.风险控制能力 C.产品认知能力 D.经济实力
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