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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告,应当包含期货公司______内容。
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多选题截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法中正确的是________。
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多选题下列属于期货经纪合同无效的情形有( )。
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多选题申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有______。 A.诚实守信的品质 B.良好的职业道德 C.优良的期货交易业绩 D.履行职责所必需的经营管理能力
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多选题期货公司董事、监事和高级管理人员应遵守______。
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多选题中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。
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多选题依照《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有_________。
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多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括______。 A.职业品德 B.执业纪律 C.专业胜任能力 D.职业责任
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多选题期货公司风险监管指标包括 ____ 。
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多选题下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )
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多选题会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的_________,妥善处理纠纷。
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多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括______。 A.部门设置 B.人员配置 C.岗位责任 D.金融期货结算业务管理制度和风险管理制度
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多选题首席风险官张某存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
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多选题期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员采取的临时处置措施包括( )。
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多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当______。 A.诚实守信,恪尽职守 B.以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务 C.保守投资者的商业秘密及个人隐私 D.坚持期货市场的公开、公平、公正原则
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多选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括______。 A.投诉方式 B.服务内容 C.人员的从业资格 D.公司的业务资格
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多选题期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括(  )。
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多选题期货交易所________时,应当经中国证监会批准。
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多选题甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。 根据材料,回答下面小题: 甲期货公司的净资本是________。
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多选题货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的( )签字
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