多选题证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
多选题金融期货投资者适当性制度,是指根据金融期货的______,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A.交割制度
B.风险特性
C.标的物特征
D.产品特征
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,其控股股东和实际控制人应具备的条件有( )。
多选题期货从业人员应当( )。
多选题期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
多选题中国证监会可以根据期货交易所的______决定风险准备金的规模。
A.业务规模
B.经营状况
C.潜在的风险
D.发展计划
多选题期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将______书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
多选题孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司,导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,应承担该损失的是______。
A.甲期货公司
B.乙期货公司
C.孙某
D.孙某和B期货公司
多选题某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200万元,胜诉方向人民法院申请强制执行,关于执行问题,下列说法中正确的有______。
A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,有权依法采取强制措施转让该交易席位
B.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商,处理好该交易席位的转让事宜
C.人民法院执行会员资格费或者交易席位时,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用
D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以直接将该席位拿到社会上拍卖,出价最高者获得该席位资格
多选题申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括______。
A.具有大学专科以上学历
B.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
多选题证券公司可以接受以下______的委托从事中间介绍业务。
A.本公司控股的期货公司
B.本公司全资拥有的期货公司
C.由同一机构控制的期货公司
D.由同一机构参股的期货公司
多选题______依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国证监会及其派出机构
多选题《期货市场客户开户管理规定》是依据______制定的。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司管理办法》
D.《中华人民共和国证券法》
多选题期货公司有______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
多选题期货交易所向会员收取的保证金分为( )
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括( )
多选题下列关于期货公司报送资料的表述,正确的有______。
A.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
B.期货公司董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
C.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
D.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告有异议的,应当注明自已的意见和理由
多选题期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取______等处理措施。
A.通报批评
B.行政处分
C.暂停从事交易所交易期货业务
D.公开谴责
多选题某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200万元,胜诉方向人民法院申请强制执行,关于执行问题,下列说法中正确的有_________。
多选题会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以________承担。
