多选题 根据以下案例,回答下面问题:
2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。
多选题关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有______。
A.应当严格执行资金分离制度
B.资金可以撮合但业务必须分离
C.应当严格执行业务分离制度
D.不得混合操作
多选题某期货交易所的会员丁,在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。2007年8月7日,21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手;最高价分别为98.59元/手、98.55元/手;最低价分别为98.21元/手、98.32元/手;收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债(7)充抵保证金,用( )为基准计算价值。
多选题国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的( )等方面提出要求。
多选题甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户王某交易保证金不足,于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。
在题中,如果期货公司对王某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的损失应______。
多选题有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有______。
A.限制入金、出金
B.限制开仓
C.限期平仓
D.提高保证金标准
多选题证券公司介绍其______开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。
A.实际控制人
B.独立董事
C.控股股东
D.负责证券业务的高管人员
多选题赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题:
多选题期货投资咨询业务人员应与______等业务人员岗位独立,职责分离。
A.结算
B.交易
C.风险控制
D.财务
多选题期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行________,使其保持并不断提高专业胜任能力。
多选题对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查______。
A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D.是否存在超范围委托的情形
多选题期货交易所会员管理办法的内容应包括______。
多选题根据《期货交易管理条例》,国务院期货监督管理机构对______的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。
A.其他期货经营机构
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货公司
D.期货交易所
多选题在金融期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括________。
多选题期货从业人员有________情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
多选题孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的是
____
。
多选题期货从业人员在执业过程中应当______。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.坚持公开、公平、公正原则
D.对期货交易各方高度负责
多选题下列说法正确的有______。
多选题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,属于法律规定的应当提交的申请材料的是________。
多选题下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有______。
