多选题公司制期货交易所监事会行使的职权包括( )。
多选题某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为是违约行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是______。
多选题期货营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示期货交易的风险,审慎评估投资者的______,不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
A.财务状况
B.风险偏好
C.期货专业知识
D.交易经验
多选题题干: 期货公司超出客户指令价位的范围,将( )的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。
多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向
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报告。
多选题期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告 的情形有( )
多选题国务院期货监督管理机构对期货公司的______实行资格管理制度。
A.高级管理人员
B.其他期货从业人员
C.监事
D.董事
多选题期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的,下列说法正确的有( )。
多选题根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。
多选题期货经纪公司有______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
多选题取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列______情形的,应当在任职前重薪申请取得经理层人员的任职资格。
A.未按规定参加资格年检的
B.未通过资格年检的
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
多选题一审期货纠纷案件由( )管辖。
多选题对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金按照______原则予以补偿。
多选题A 市 B 区的甲是 F 市 C 区的天乾期货公司的客户
多选题对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )。
多选题期货公司应当按照《期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求,在中期协网站上对资产管理业务________进行公示。
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括______。
A.风险管理制度
B.金融期货结算业务管理制度
C.部门设置
D.岗位责任
多选题期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的______等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。
多选题下列关于证券公司中间介绍业务的表述,不正确的有______。
A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
B.证券公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
D.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
多选题下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有( )
