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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司应当定期评估______,不断改进风险管理服务能力。 A.风险管理服务效果 B.风险管理服务内容 C.客户投诉内容 D.客户反馈意见
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多选题依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司有下列哪些情形的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?______ A.设立、变更 B.解散、破产 C.被撤销期货业务许可 D.其营业部设立、变更、终止
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多选题期货交易所会员大会行使的职权有______。 A.选举和更换会员理事 B.审议批准理事会和总经理的工作报告 C.审议期货交易所风险准备金使用情况 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
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多选题根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有______。
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多选题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
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多选题期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括______。
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多选题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。
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多选题期货公司超出客户L的指令价位的范围,将______的差价利益占为己有的,客户L到法院起诉了该期货公司,要求其返还差价利益。法院对此表示支持。
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多选题下列关于客户委托关系终止内容的表述中,正确的有______。
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多选题期货公司的风险监管报表包括______。
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多选题期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息,包括()。
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多选题公司制期货交易所股东大会行使的职权有________。
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多选题证券公司申请介绍业务资格,应符合的风险控制指标标准有______。 A.净资本不低于12亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额的150% C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的80%
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多选题某期货公司营业部的原负责人为李某,现拟变更为贾某,贾某具备相应的任职资格,则期货公司应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于______。 A.变更时间 B.变更负责人申请书 C.拟任负责人任职资格证明 D.期货公司营业部的基本情况
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多选题从业人员有______情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。 A.以期货公司名义从事期货交易的 B.以个人名义从事期货交易的 C.违反规定向投资者承诺或保证收益的 D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
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多选题首席风险官制作的工作底稿和工作记录,应当______。 A.至少保存30年 B.至少保存20年 C.真实、充分地反映其履行职费隋况 D.由独立董事签署意见
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多选题下列选项中,需要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款的有( )
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多选题为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据______制定了《期货从业人员执业行为准则(修订)》。 A.《期货交易管理条例》 B.《期货从业人员管理办法》 C.《中国期货业协会章程》 D.《中国证监会管理办法》
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多选题下列关于期货业协会的说法错误的是( )。
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多选题从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。
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