多选题李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是________。
多选题期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有______。
A.总经理被暂停职务
B.总经理被撤销任职资格
C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务
D.总经理辞职
多选题 根据以下案例,回答下面问题:
某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险之后接受了小王的开户申请,与小王签订了《期货经纪合同》。
多选题以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有______。
A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B.期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
C.应当通过中国证监会认可的资质测试
D.应当具有履行职责所必需的时间和精力
多选题金融期货合约的标的物包括______。
A.能源
B.有价证券
C.利率
D.汇率
多选题期货公司可以申请经营的业务有______。
A.境内期货经纪业务
B.境外期货经纪业务
C.期货投资咨询业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
多选题期货公司应当对营业部实行统一结算,下列表述正确的有______。
多选题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括( )
多选题《期货从业人员管理办法》规范的事项包括( )
多选题期货公司或者其分支机制有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?______
多选题下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是( )。
多选题下列属于操纵期货交易价格行为的是( )。
多选题期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?______
A.当日无负债结算制度
B.风险准备金制度
C.保证金制度
D.持仓限额和大户持仓报告制度
多选题对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循 ( )原则。
多选题 根据以下案例,回答下面问题:
某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。
多选题下列不属于会员制期货交易所理事会职权的有______。
A.任免期货交易所总经理
B.选举和更换会员理事
C.决定会员的接纳和退出
D.决定解散期货交易所
多选题期货公司与其控股股东在______等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
A.人员
B.资产
C.业务
D.场所
多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期( )等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
多选题A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是_________。
多选题期货公司有下列哪些情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?______
A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.拟更换董事长、总经理
D.客户发生重大透支、穿仓
