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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题期货交易所会员管理办法的内容应包括______。 A.会员资格的取得条件和程序 B.会员资格的终止条件和程序 C.对会员资格的变更条件和程序 D.会员违规、违约行为处理办法
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多选题与他人合谋,集中资金优势、持仓优势联合买卖,操纵期货市场,情节严重的,( )。
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多选题期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一______管理制度,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
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多选题期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持?______ A.属于期货交易所自有的有价证券 B.期货交易所会员在期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 C.期货交易所自有资金账户中的资金 D.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
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多选题为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。
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多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,保持( )等分开隔离
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多选题期货交易所对于下列 ____ 情形不需承担责任。
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多选题期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对( )进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控
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多选题证券公司应当建立完备的协助开户制度,并履行如下职责( )。
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多选题在期货市场客户开户管理中,对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保______对应关系准确。 A.客户姓名或者名称 B.特殊单位客户 C.分户管理资产 D.期货结算账户
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多选题某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对 ____ 负责。
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多选题以下情形中,构成操纵证券、期货交易的有______。 A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 D.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
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多选题以下情形中,构成操纵证券、期货交易罪的有______。 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 B.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 D.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
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多选题实行会员结算制度的期货交易所会员由( )组成
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多选题期货交易所会员享有的权利包括( )。
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多选题下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述,正确的有______。 A.理事会由会员理事和非会员理事组成 B.会员理事由会员大会选举产生 C.非会员理事由中国证监会委派 D.理事长可以指派临时理事
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多选题期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有______情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
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多选题会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的______负责。
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多选题取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列______情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
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多选题期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的______及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。 A.批改 B.审阅 C.咨询 D.管理
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