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期货法律法规
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多选题下列选项中,属于期货交易所的总经理行使的职权有______。
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多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )
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多选题银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具______,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处5年以上有期徒刑。 A.票据 B.存单 C.资信证明 D.信用证
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多选题在实施风险警示时,期货交易所可采取的具体措施包括( )。
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多选题题干: 以下说法错误的有( )。
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多选题建立金融期货投资者适当者制度的目的包括______。 A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 C.提高金融期货交易量 D.保护投资者合法权益
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多选题期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的______进行审计。 A.中国财务报告 B.年度财务报告 C.中期风险监管报表 D.年度风险监管报表
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多选题下列关于期货交易数量发生错误的说法中,错误的有( )
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多选题董事会秘书行使下列 ____ 职责。
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多选题期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引______。 A.制定投资者适当性标准的实施方案 B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C.完善业务流程与内部分工 D.加强责任追究
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多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有_________。
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多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于对期货公司监督管理办法的描述中,正确的有( )。
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多选题有关机构的个人报送、提供或披露的材料、信息应当真实、准确、完整,不得有______。
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多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。
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多选题申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的材料包括(  )。
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多选题未经审核和批准,期货交易所不得从事______等与其职责无关的业务。 A.商品投资 B.信托投资 C.股票投资 D.非自用不动产投资
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多选题 某期货公司股东通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。 请回答以下问题:
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多选题取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者______等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。 A.开户账户 B.开户资料 C.身份真实性 D.法人身份
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多选题根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置______,供客户查阅。 A.期货公司高级管理人员简历 B.期货交易相关法规 C.期货交易所业务规则 D.期货公司股东名册
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多选题下列表述中,正确的有______。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会 C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
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