多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项,其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括______。
A.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
B.利用与有关组织的关系进行业务垄断
C.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构
D.给予长期合作客户手续费优惠
多选题客户下达的交易指令没有( )等内容的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
多选题甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格,下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是________。
多选题期货从业人员在执业过程中应当______。
A.以投资利益最大化为原则,不受授权范围的限制
B.根据投资者实力的大小,安排办理期货业务的时间
C.按照其职责范围,对要求了解交易情况的投资者,尽快给予答复
D.保护投资者合法利益
多选题下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有( )
多选题连日来,强麦交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时,韩某借机出去给其好友朱某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后,立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天强麦期货价格果然暴跌,韩某平仓获利20万元。
根据材料,回答12~13小题:
多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?( )
多选题未经国家有关部门批准,擅自设立______,处3年以下有期徒刑或拘役,并处或单处2万元以上20万元以下罚金,情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
多选题期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的有______。
A.上市、中止、取消或者恢复交易品种
B.制定或者修改章程、交易规则
C.变更住所或者营业场所
D.上市、修改或者终止合约
多选题为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以______为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章,制定本规定。
A.了解客户
B.分类管理
C.分层管理
D.开发客户
多选题期货公司风险监管指标达到预警值标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有______。
多选题以下期货经纪合同无效的是( )
多选题公司制期货交易所监事会行使的职权有______。
A.决定对违规行为的纪律处分
B.检查期货交易所财务
C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.向股东大会会议提出提案
多选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括______。
A.遵循诚实信用原则
B.公平对待客户
C.基于独立、客观的立场
D.避免利益冲突
多选题下列选项中,参加期货从业资格考试应符合的条件有______。
A.具有完全民事行为能力
B.年满18周岁
C.具有大学专科以上文化程度
D.通过中国证监会认可的资质测试
多选题下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
多选题中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取______等必要的风险处置措施。
A.延迟开市
B.暂停交易
C.关闭期货交易所
D.提前闭市
多选题中国期货业协会的组成机构有______。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.会员大会
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当( )
多选题证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括______。
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
