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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题甲证券公司从事中间介绍业务,其与乙期货公司签订的书面委托协议,应载明的事项有______。
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多选题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有______。 A.介绍业务资格申请书 B.净资本等指标的计算表及相关说明 C.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
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多选题公司制期货交易所会员享有的权利包括______。 A.使用期货交易所提供的交易设施 B.获得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权
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多选题营业部签署的期货经济合同应当一式三份,由______各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范。
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多选题关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是_________。
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多选题期货从业人员______的,从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。
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多选题期货公司应当按照规定的年限和要求,妥善保存有关资产管理业务的______。
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多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易实行的制度有______。 A.限仓制度和套期保值审批制度 B.大户持仓报告制度 C.当日无负债结算制度 D.风险警示制度
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多选题制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有(  )。
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多选题 王某是某期货公司的从业人员,在从业过程中,对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑,故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户,王某允诺其可以收取更低的手续费。 请回答以下问题:
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多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下 ( )内容。
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多选题出现下列______情形时,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 A.期货市场运行平稳,市场风险水平显著降低 B.期货交易所、期货公司遭受不可抗力 C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险 D.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
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多选题会员制期货交易所会员大会行使的职权包括______。 A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议批准理事会和总经理的工作报告 C.决定增加或者减少期货交易所注册资本 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
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多选题期货公司会员只能为符合______标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。 A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B.具备股指期货基础知识,通过相关测试 C.具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 D.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
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多选题下列情形中,可能构成操纵证券交易价格罪的有______。 A.张三与李四合谋,以优势资金操纵某一证券的交易价格 B.李某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了证券价格 C.赵某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落 D.徐某与他人恶意串通,以事先约好的时间、价格相互进行证券交易,严重影响了证券交易量
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多选题使用期货投资者保障基金前,______应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
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多选题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为有______。
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多选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()方面进行综合评估。
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多选题下列选项中,属于期货交易所应履行的职责的有______。
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多选题提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列______不正当竞争行为。 A.贬低或诋毁其他机构、从业人员 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
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