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期货法律法规
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期货法律法规
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多选题下列各项属于内幕信息的有( )。
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多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有______。 A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形 C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形 D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
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多选题关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有( )。
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多选题下列关于证券公司业务的表述中,正确的有______。 A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易 D.期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
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多选题甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有______。
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多选题A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日,甲被临时委派出国,便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出,并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后,行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹,因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,笑天只好将合约忍痛卖出止损,但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,则下列说法正确的是( )
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多选题客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括______。
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多选题下列关于客户保证金存放的表述,错误的有______。 A.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 B.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金 C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 D.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
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多选题依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交 易所保持一致
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多选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列( )等材料。
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多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,______。 A.收取的佣金应当返还给客户 B.该机构不承担返还责任 C.该机构应“恢复原状”,返还客户全部保证金 D.交易结果由客户承担
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多选题期货公司的从业人员不得有下列(  )行为。
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多选题人民法院在保全或者执行会员资格或者交易席位时,下列表述中正确的有______。 A.在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用 B.在执行阶段,不得停止该会员交易席位的使用 C.在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,同时停止该会员交易席位的使用 D.在执行阶段,可以停止该会员交易席位的使用,依法采取强制措施转让该交易席位
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多选题营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有______。
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多选题期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。
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多选题期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有______。 A.最近2年的期货公司合规经营情况说明 B.期货投资咨询业务资格申请书 C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
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多选题某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。 请回答以下问题:
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多选题为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下______负债项目可以按照一定比例计入净资本。 A.期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款 B.期货公司借入的次级债务 C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款 D.期货公司应付交易所质押款
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多选题甲期货公司的股东乙的持股比例由3%增加到6%,应符合的条件有______。
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多选题使用期货投资者保障基金前,______应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。 A.中国证监会 B.保障基金管理机构 C.财政部 D.期货交易所
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